（1）公司登记文件

文件包括但不限于：公司注册证书、公司组织章程、股份分配申报表、公司最近一年的周年申报表、有效的商业登记证等；

（2）由所有授权签署人、所有实益控制人、所有看似代表客户行使的人、两名主要管理人及所有受任人提供的身份证明文件:政府发出身份证明文件

（3）由所有董事、所有授权签署人、所有实益拥有人、 所有看似代表客户行事的人、所有主要管理人及所有受任人提供的资料：全名、政府发出的身分证明文件种类、号码、国籍（国家／地区）及出生日期

（4）由所有实益拥有人、 所有看似代表客户行事的人 、 两名主要管理人及所有受任人提供的资料:住宅地址及永久住址（如与住宅地址不同）

（5）由所有实益拥有人提供的资料：税务管辖区

（6）外国账户税务合规法律文件：适用的汇丰声明书及／或 IRS W 表格，以确定贵公司在外国账户税务合规法案（FATCA）下的税务身份。

（7）共同汇报标准文件：自我证明表格，以确定贵公司在共同汇报标准 (CRS) 下的税务身份。

（8）付款及开户文件：授权书*、开户书*及印鉴卡*

（9）办理开户手续会议时出席人数要求：出席人数符合法定要求并同意开户

备注1：商业登记证明

商业证明资料包括但不限于：

（1）证明公司运营状况资料：已确认订单、销售合同、货品发票、送货单、信用证、办公室租赁契约

（2）产品或服务资料，例如：公司官网、公司宣传单张、产品宣传小册子

（3）买卖双方的资料以及其相关国家/地区，设计的产品或服务的资料，例如：买卖双方官网、买卖双方的公司宣传单张或产品宣传小册子

（4）公司最新财务状况资料，例如：最新审计财务报表；最近三至六个月内由银行发出结单

（5）资金来源资料（开户的资金来源）

（6）财富来源资料（营商资金的持续来源）

（7）董事、授权签署人，实益拥有人及主要管理人相关行业经验资料，例如：相关工作证明、相关学历证明/文凭；相关专业牌照/证件

（8）强积金受托人发出参与通知

备注2：

文件清单中标记*文件须提供正本或经法律人士、会计人士签证为真确的副本。签证人必须在文件副本上签署及注明日期（在签名下面清楚地以正楷注明全名），并清楚地表明他/她的职位。签证人必须证明这是真确的副本（或相近意思的句子及注明页数）。

对于未标记*，公司可按以下格式提供复印件：

（1）无须亲笔签名/公司盖章的纸质复印件

（2）电邮发送的PDF格式文件

（3）用手机/相机拍摄的照片

02｜渣打银行

（1）个人身份证明文件副本

至少两名董事（包括董事总经理）、所有实益拥有人及所有获授权签署人的香港永久性居民身份证/护照副本（经适当的认证人认证）

任何人如并非持有香港永久性居民身份证（即香港永久性居民身份证上有标明字母“A”），则必须提供护照副本。

（2）公司章程：正本，或经适当的认证人认证的副本

（3）公司董事资料 （董事是公司而不是自然人，如果公司董事为自然人则可以跳过此项）

（4）董事及秘书公司资料副本

经适当的认证人认证之表格NC1/D2A/D2B及

分配申报书（SC1）/周件申报表（AR1）副本

（5）有多层拥有权结构的公司 （不属于多层结构公司跳过这项）

如任何股东是法团，须提供股权结构图以显示与个别最终实益拥有人之间的关系

结构图须包含在中型拥有权的所有有关公司的公司名称及所成立地方的信息

（6）经适当的认证人认证的商业登记证副本

（7）经适当的认证人认证的公司注册/登记证书副本

（8）商业户口开户表格以及附签署卡的契约

（9）《海外账户税收遵从法》表格

选择其中一份《海外账户税收遵从法》表格（W-9、W-8BEN-E、W-8IMY、W-8EXP、W-8ECI、机构纳税申报表）

W8/W9是由美国发出以作为申报税项纪录用途的税项文件，客户可选择W8/W9表格或由外国机构所签发的机构纳税申报表去申报《海外账户税收遵从法》身份。

（10）CRS自我声明表格——实体

根据香港税务局于2016年6月30日生效的《2016年税务（修订）（第3号）条例》（《修订条列》），公司需要透过CRS自我声明表格，申报公司的实体类型及纳税居所信息。

除需要准备上述文件资料，渣打银行在客户开设时，常见需要提供的数据包括，但不限于：

（1）公司背景 (包括资金来源、时间及途径) 、以及关行业的经验及成立公司业务原因

（2）公司组织结构

（3）公司的业务性质资料，包括:

主要业务营运国家 及 海外分支/子公司的数据 (如需用)

主要公司产品/服务、员工数目、 预计来年度营业额及净盈利

主要出口/ 入口源地之国家

主要供货商及买家、 预期渣打户口主要存入/提取活动收入来源

任何与伊朗、叙利亚、北韩、朝鲜民主主义人民共和国、古巴或克里米亚、塞瓦斯托波尔之间的交易 或 股权/拥有权的受益关系

除以上的数据，因应需要时，银行可能向客户提出额外查询及了解

公司董事须提交资料包括：

a)公司董事通过委任获授权代表处理其他公司（作为该等公司的公司董事）的银行事务的董事会决议，并经适当认证人认证之副本；并提供由附注4所列国家/地区的公证人或银行核证的获授权签署人的署名样式

b)「公司注册证书」，并经适当的认证人认证之副本

c)公司章程正本或并经适当的认证人认证之副本

d)经适当的认证人认证之「商业登记证」副本（如公司董事在香港注册或在香港经营业务）

e)经适当的认证人认证之表格R1（注册办事处通知）副本（如公司董事在香港注册）

f)如公司董事在英属维京群岛、伯利兹、萨摩亚或塞舌尔等海外注册：

由可靠的注册代理人在过去六个月内出示董事在职证明书6，申报有关注册地址及董事的详细数据

g)如公司董事在百慕大群岛或开曼群岛等海外注册：

——董事声明须由适当的中介人认证

h)如公司董事在其他海外国家/地区注册：

——由户口申请人的董事在过去六个月内签署书面确认，并经适当的中介机构认证为正确，以申报有关注册地址及董事的详细数据

备注1：适当认证人定义

a)下文备注2中的所列任何国家/地区之律师、会计师、公证人、核数师或税务顾问，

b)下文备注2中所列任何国家/地区登记注册或设有营运总部之受规管财务机构之高级人员；

c)现任香港特许秘书公会之执业成员，

d)发出身份核实文件的国家/地区的大使馆、领事馆或高级专员公署的人

e)下文备注2中所列任何国家/地区之司法机关成员或(vi)太平绅士。

f)渣打集团有限公司之高级人员。

备注2：

奥地利、比利时、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、匈牙利、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰（不包括阿鲁巴作为荷兰王国的一部分）、波兰、葡萄牙、西班牙、瑞典、英国（包括直布罗陀和英国皇家属地（马恩岛、格恩西岛和泽西）、冰岛、挪威、澳大利亚、巴西、加拿大、香港、日本、新加坡、瑞士、南非、美利坚合众国

03｜中银（香港）